Derecho Penal Económico Chileno T.2 El Comiso De Ganancias

Descripción

La presente obra constituye el segundo volumen de una serie de comentarios exhaustivos a la legislación penal chilena sobre Derecho Penal Económico. El tomo II tematiza y reconstruye extensamente los problemas interpretativos asociados a la regulación sustantiva del comiso de ganancias, y a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Este tomo entrega una reconstrucción profunda, con orientación práctica de todas las disposiciones de la Ley N° 20.393, incluyendo un largo y exhaustivo comentario sobre los modelos de prevención de delitos, así como de las distintas disposiciones que regulan la recuperación de activos en el ámbito de los delitos económicos. La obra pretende constituirse como estándar de referencia en estas dos materias.

Editores : Antonio Bascuñán Rodríguez – Javier Wilenmann Von Bernath

ÍNDICE

PREFACIO

LISTA DE AUTORES TOMO I

LISTA DE AUTORES TOMO II

ABREVIATURAS

CAPÍTULO 4
EL COMISO DE GANANCIAS COMENTARIO PREVIO: LA INSTITUCIÓN DEL COMISO EN EL DERECHO PENAL MODERNO
Javier Wilenmann – Antonio Bascuñán

1. La institución del comiso: concepto y génesis de su regulación actual
2. Clases de comiso
3. Fundamentos y explicación del desarrollo de la institución del comiso
4. Historia del desarrollo del comiso en el derecho comparado
5. El comiso de ganancias como proceso: flujo de imposición y decisiones d persecución
6. Orgánica y cooperación internacional
7. Contenido y estructura del comentario
8. Bibliografía citada

ARTÍCULO 20 INCISO FINAL DEL CP.
Javier Wilenmann – Antonio Bascuñán

1. Objeto y contexto: la regulación del comiso tras las reformas
2. La naturaleza del comiso de ganancias
3. La naturaleza del comiso de instrumentos
4. La naturaleza del comiso de efectos
5. Concurrencia de clases de comiso

ARTICULO 24 BIS DEL CP
Javier Wilenmann – Antonio Bascuñán

1. Concepto y objeto
2. La estructura del comiso de ganancias
3. La procedencia de ganancias del delito
4. La extensión de las ganancias decomisables
5. Bibliografía citada

ARTÍCULO 24 TER DEL CP
Javier Wilenmann – Antonio Bascuñán

1. Objeto: el alcance del comiso de ganancias a terceros
2. Fundamentos de la extensión a terceros
3. Casos de extensión a terceros
4. Condiciones de imposición: trazabilidad y valor
5. Concurrencia de beneficios y transferencias entre patrimonios
6. Tramitación

ARTÍCULOS 48 DEL CP Y 46 Y 47 DE LA LDE
Antonio Bascuñán – Adrián Schopf – Javier Wilenmann

1. Objeto y contexto: la posición de la víctima y de los acreedores frente al comiso
2. Recuperación de activos estatales y privados
3. Prioridad de pago del comiso en el proceso penal
4. La pretensión de reparación y restitución de la víctima frente al comiso de ganancias
5. Ejercicio y tramitación de la acción de repetición

CAPÍTULO 5
LA LEY DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS. COMENTARIO PREVIO AL ARTÍCULO PENAL CORPORATIVA DE LA LEY 20.393: LA RESPONSABILIDAD
Javier Wilenmann – Miguel Schürmann

1. La idea de responsabilidad penal corporativa
2. Fundamentos y críticas al establecimiento de personas jurídicas
3. Modelos de responsabilidad penal de corporaciones
4. Historia del desarrollo comparado de la responsabilidad penal corporativa
5. Historia del desarrollo de la responsabilidad penal corporativa en Chile
6. Bibliografía citada

ARTÍCULO 1 DE LA LEY 20.393: CONTENIDO DE LA LEY

1. Objeto y contenido. a. Estructura general
2. Condiciones generales de la punibilidad de las personas jurídicas y función de la disposición
3. El modelo de respuesta por catálogo
4. Ámbitos delictivos por los que responden las personas jurídicas
5. Supletoriedad de la regulación general
6. La declaración de excepción a la exclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

ARTÍCULO 2 DE LA LEY 20.393: ÁMBITO DE APLICACIÓN PERSONAL
Miguel Schürmann

1. Objeto y contenido
2. Clases de organizaciones que pueden ser penalmente responsables
3. Organizaciones de derecho privado
4. Organizaciones estatales
5. Partidos políticos
6. Las personas religiosas de derecho público
7. Tamaño y aplicabilidad de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
8. Bibliografía citada

ARTÍCULO 3 DE LA LEY 20.393: PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
Javier Wilenmann – Héctor Hernández – Miguel Schürmann

1. Objeto y contenido. a. Caracterización como “modelo”
2. Condiciones generales de punibilidad de la persona jurídica
3. La perpetración de un delito por la persona natural
4. El factor de conexión personal
5. Facilitación del delito por ausencia de modelo idóneo de prevención
6. Exclusión de los delitos perpetrados contra la persona jurídica

ARTÍCULO 4 DE LA LEY 20.393: MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido
2. El concepto de modelo: entidad y orientación
3. Las funciones del modelo de prevención de delitos
4. Contenido mínimo de un modelo
5. La identificación de actividades riesgosas
6. La toma de medidas
7. El establecimiento de una estructura orgánica
8. Revisión externa y mejora continua
9. El principio de adecuación al tamaño y recursos de la empresa
10. Prácticas estandarizadas

ARTÍCULO 5 DE LA LEY 20.393: AUTONOMIA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
Miguel Schürmann

1. Objeto y contenido
2. Origen y evolución
3. Sentido y alcance de la autonomía de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
4. Casos
5. Bibliografía citada

ARTÍCULO 6 DE LA LEY 20.393: CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio
2. Orientación en la fijación de atenuantes
3. Evolución institucional
4. Mecánica de las atenuantes en la determinación de la pena de las personas jurídicas a. ¿Efecto de ajuste en el marco?
b. Efecto en la individualización de la pena
c. Efecto en la procedencia de la suspensión de la condena

5. La reparación celosa del mal causado
a. Contenido general
b. Condiciones de invocación
c. La reparación celosa y la toma de medidas preventivas o mitigatorias

6. La colaboración sustancial
a. Contenido general
b. El órgano de la colaboración y la colaboración de personas naturales
c. Colaboración sustancial y cooperación eficaz

7. La toma de medidas preventivas futuras
a. Objeto
b. Criterios de determinación de adecuación

8. ¿Otras atenuantes?

9. Bibliografía citada

ARTÍCULO 7 DE LA LEY 20.393: CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Orientación en la fijación de agravantes

3. Efecto de las agravantes en la determinación de la pena y mecánica

4. La condena previa
a. Contenido general
b. El criterio de transparencia
c. Otros efectos de la reiteración

5. La agravación vicarial
a. Contenido general
b. El criterio de transferencia

ARTÍCULO 8 DE LA LEY 20.393: PENAS
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Evolución
a. Alteraciones en el catálogo
b. Sistemática de las penas y de su selección
c. Cambio en el contenido regulatorio directo de la extinción de la persona jurídica

3. Contenido general de las partes
a. La extinción
b. La inhabilitación para contratar con el Estado
c. La pérdida de beneficios fiscales
d. La supervisión de la persona jurídica
e. La multa
f. El comiso
g. La publicación de un extracto de la condena

4. Orientación de las penas
a. Disuasión y forzamiento de la toma de decisiones preventivas como orientaciones centrales en los sistemas de penas de personas jurídicas
b. Críticas de la orientación disuasoria del catálogo de penas
c. El trasfondo de la orientación disuasoria del catálogo de penas

5. Selección de penas por el tribunal
a. Selección de penas en la responsabilidad penal de personas naturales
b. El problema de la selección de penas en la responsabilidad penal de personas jurídicas: el salto al vacío
c. El problema de la selección de penas bajo la formulación original de la Ley 20.393
d. La ruptura del modelo estructurado de la selección con la LDE
e. Mecánica y marco de selección de penas bajo la nueva formulación

ARTÍCULOS 9 Y 17 DE LA LEY 20.393
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Evolución
a. La regulación original
b. El traslado de las reglas de ejecución de las penas

3. Fundamentos y problemas
a. ¿Efecto disuasorio?
b. Prevención especial
c. Problemas y críticas
d. ¿Un garrote necesario?

4. El concepto de extinción de la persona jurídica
a. Disolución y extinción
b. La supervivencia de la persona jurídica

5. Condiciones de imposición
a. Condiciones formales de imposición
b. La exigencia de consideración del riesgo de reiteración
c. La exigencia de consideración de las consecuencias de la imposición de la pena
d. Excepciones

6. Efectos y ejecución
a. Efectos al momento de dictarse la sentencia
b. Efectos durante el proceso de liquidación
c. La venta como unidad económica
d. La disolución definitiva

7. Bibliografía citada

ARTÍCULOS 10 Y 17 BIS DE LA LEY 20.393
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Fundamentos y limitaciones
a. Potencial disuasorio
b. Expresión de indignidad para proveer servicios con efecto público
c. Evitación de contagios de percepciones ilegitimidad en el Estado
d. Críticas y problemas

3. Evolución
a. Origen en la Ley 20.393
b. Precisión en la Ley 21.121
c. La reformulación de la LDE

4. El contenido de la inhabilitación para contratar con el Estado
a. Efectos
b. Objeto de referencia
c. Limitaciones 431 414 414 415

5. Condiciones de imposición
a. Imposición siempre facultativa
b. Factores de selección de la inhabilitación para contratar con el Estado
c. Graduación de la inhabilitación para contratar con el Estado

6. Ejecución, registro y administración

7. Bibliografía citada

ARTICULOS 11 Y 17 TER DE LA LEY 20.393
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Evolución
a. Definición legal
a. Cambio de estilo
b. El traslado de las reglas de ejecución de las penas
c. Graduación explícita e intensificación de la pena
d. Carácter copulativo de la pérdida de los beneficios fiscales y la prohibición para recibirlos

3. Fundamentos
a. ¿Efecto disuasorio?
b. Indignidad para recibir beneficios estatales
c. ¿Prevención de producción de riesgos criminógenos en el Estado?
d. Problemas y críticas

4. El concepto de beneficios fiscales
a. Definición legal
b. Beneficio fiscal vs. contratación con el Estado

5. Efectos de la pena
a. Los dos efectos de la pena
b. Efectos puramente prospectivos de la pérdida de beneficios fiscales propiamente tal
c. La prohibición de recibir beneficios fiscales

6. Condiciones de imposición
a. Imposición copulativa facultativa
b. Criterios de imposición
c. Graduación de la pena de pérdida de beneficios fiscales y prohibición de recibirlos
d Ejecución, registro y administración
e. Bibliografia citada

ARTÍCULOS 11 BIS Y 17 QUÁTER DE LA LEY 20.393
Javier Wilenmann – Gonzalo Medina

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Origen, modelos comparados y fundamentos
a. Origen
b. Fundamentos
c. Críticas y temores

3. Condiciones de procedencia
a. Condena de la persona jurídica
b. Debilidades del modelo de prevención de delitos
c. Necesidad de prevención

4. Efectos
a. Designación del supervisor
b. El mandato del supervisor
c. Potestades del supervisor

5. Reportabilidad del supervisor

6. El estatuto del supervisor
a. Condiciones habilitantes
b. El supervisor como empleado público
c. Remuneración y dedicación laboral

7. Bibliografia citada

ARTÍCULOS 12 Y 17 QUINQUIES DE LA LEY 20.393
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Evolución
a. La multa bajo la formulación original de la Ley 20.393
b. La reforma introducida por la Ley 21.121
c. Cambio de sistema con la LDE

3. Fundamentos de la generalización de la multa en la responsabilidad penal de las personas jurídicas

4. El sistema de días-multa
a. Fundamento y funcionamiento general
b. Fundamentos en el ámbito de las empresas
Problemas de adaptación

5. Condiciones de imposición y selección del sistema de cálculo aplicable
a. Selección obligatoria
b. Establecimiento del sistema de determinación de la pena de multa
c. Ausencia de correcciones por comparación

6. La fórmula general de establecimiento de la cuantía y el proceso de establecimiento a. La fórmula
b. Efecto de concursos ideales o reiteración de delitos

7. Operaciones de determinación del número de días-multa a imponer
a. Establecimiento de la pena principal base
b. Conversión a un rango de dias-multa de días-multa
c. Individualización del número
d. Resultado del ejercicio

8. Determinación del valor del día-multa
a. El ingreso líquido diario como concepto determinante
b. El problema de la interpretación del concepto de ingreso líquido diario en las empresas
c. Dos ejemplos
d. Operacionalización de la determinación

9. Casos especiales
a. Multa proporcional a las ventas o las ganancias derivadas del hecho
b. Multas proporcionales especiales
c. ¿Personas jurídicas de patrimonio desproporcionadamente elevado?

10. Multa penal y administrativa

11. Ejecución de la pena de multa
a. La ejecución de la pena
b. Facultad de establecer el pago por parcialidades

ARTÍCULO 13 DE LA LEY 20.393: PUBLICACIÓN DE UN EXTRACTO DE LA SENTENCIA CONDENATORIA
Javier Wilenmann (…)



1. Objeto y contenido regulatorio
2. Naturaleza jurídica
3. Fundamento y orientación
4. Forma de imposición

COMENTARIO PREVIO A LOS ARTÍCULOS 14 Y SIGUIENTES DE LA LEY 20.393: EL SISTEMA DE DETERMINACIÓN DE LA PENA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Javier Wilenmann

1. El sistema de determinación de las penas de las personas jurídicas..
a. Evolución
b. Rasgos centrales del sistema actual
c. Fundamentos de sus rasgos centrales

2. Operaciones en la determinación de las penas de las personas jurídicas
a. Operaciones dependientes del sistema del CP
b. Selección de las penas aplicables
c. Verificación del marco ajustado de cada pena a imponer
d. Individualización de las penas

3. Determinación de la pena de personas jurídicas en caso de concurrencia de títulos punitivos
a. Dependencia de las reglas generales
b. Conversión a condición de crimen y alteración del marco
c. Efectos de los concursos en la pena de multa
d. Efectos de los concursos en las otras penas

ARTÍCULO 14 DE LA LEY 20.393: PENAS DE CRIMEN Y SIMPLE DELITO
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Graduación de las penas de crímenes y simples delitos
a. Evolución
b. Graduación de la pena de multa
c. Graduación de la pérdida de beneficios fiscales
d. Graduación de la pena de inhabilitación para contratar con el Estado

3. Regulación del comiso de instrumentos y efectos

ARTÍCULO 15 DE LA LEY 20.393: DETERMINACIÓN DEL NÚMERO Y NATURALEZA DE LAS PENAS
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. La selección del número y naturaleza de las penas aplicables a las personas jurídicas a. Ubicación sistemática como operación de determinación de la pena
b. Evolución
c. Orientación del sistema actual

3. Clases de penas en relación con la operación de selección
a. Penas de imposición obligatoria incondicionada
b. La pena de comiso de efectos e instrumentos
c. Penas de imposición discrecional incondicionada
d. Penas de imposición discrecional condicionada
e. Implicaciones para las reglas de selección

4. Clases de factores de justificación de la selección e individualización de la pena
a. Clasificación
b. Factores de justificación del nivel de reproche organizacional (“culpabilidad”)
c. Factores de justificación del disvalor de resultado (“perjuicio”)
d. Factores de orientación puramente prospectiva

5. Factores en la selección de la inhabilitación para contratar con el Estado

6. Factores en la selección de la pérdida de beneficios fiscales

7. Factores en la selección de la supervisión

8. Factores en la selección de la extinción de la persona jurídica

9. Bibliografía citada

ARTÍCULO 16 DE LA LEY 20.393: DETERMINACIÓN DE LA EXTENSIÓN DE LAS PENAS CONCRETAS
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Individualización de las penas aplicables a las personas jurídicas
a. Rasgos generales de la individualización de la pena en el derecho chileno
b. Evolución de la individualización de la pena de las personas jurídicas
c. Orientación del sistema actual

3. Mecánica de la graduación de la multa
a. El problema de la graduación de la multa
b. Punto de partida en el rango aplicable y en el punto medio
c. La matriz de graduación del injusto y la culpabilidad
d. Efectos de la matriz en las distintas penas
e. Correcciones en base a consecuencias previsibles

4. Graduación de la reprochabilidad

5. Graduación de la lesividad

6. Correcciones de penas multa en base a efectos

7. Individualización de otras penas
a. La individualización de la inhabilitación para contratar con el Estado
b. La individualización de la prohibición de recibir beneficios fiscales
c. La individualización de la supervisión de la persona jurídica

8. Bibliografía citada

ARTÍCULO 18 DE LA LEY 20.393: EJECUCIÓN DE LA PENA Y LAS CONSECUENCIAS ADICIONALES EN CASO DE DISOLUCIÓN O TRANSFORMACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA
Héctor Hernández

1. Objeto y contexto

2. Contenido en general

3. Las reglas en particular
a. Introducción
b. Comiso de especies o cuerpos ciertos
c. Multa y comiso de cantidades
d. Otras penas e. ¿omiso de ganancias sin condena?

4. Asset deal y transformación encubierta

5. Bibliografía citada





ARTÍCULO 18 BIS DE LA LEY 20.393: EJECUCIÓN DE LA PENA EN CASO DE TRANSFERENCIA DE BIENES O ACTIVOS DE LA PERSONA JURÍDICA
Héctor Hernández

ARTÍCULO 19 DE LA LEY 20.393: EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Naturaleza de la extinción de la responsabilidad penal

3. Causas de extinción aplicables a la responsabilidad penal de las personas jurídicas
a. El cumplimiento de la condena
b. La amnistía y el indulto
c. La prescripción de la acción penal y de la pena

4. La disolución o transformación de la persona jurídica y la extinción de la responsabilidad penal

ARTÍCULO 19 BIS DE LA LEY 20.393: COMISO DE GANANCIAS
Javier Wilenmann

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Declaraciones generales de aplicabilidad
a. La regla general: aplicación del comiso de ganancias a personas jurídicas
b. La aplicabilidad del comiso sin condena

3. La persona jurídica como tercero adquirente

4. La limitación del comiso de ganancias en caso de distribución de utilidades

COMENTARIO PREVIO A LOS ARTÍCULOS 20 Y SIGUIENTES DE LA LEY 20.393: OBJETIVOS Y ESTRUCTURA PROCEDIMENTAL DE LA PERSECUCIÓN PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS
Javier Wilenmann – Marta Herrera – Carlos Gajardo

1. Objeto del comentario

2. Estilo de la regulación procedimental y sus problemas
a. El origen del estilo regulatorio procedimental de la Ley 20.393
b. La fragmentariedad de la regulación procedimental de la Ley 20.393
c. Reconstrucción general de aspectos regulados y objeto del comentario

3. Regulación procedimental
a. Técnica general
b. La regulación del inicio de la investigación
c. La regulación de las medidas cautelares aplicables respecto de las personas jurídicas
d. Reglas de establecimiento del tipo de procedimiento aplicable y coordinación en la persecución de personas jurídicas y naturales
e. Diferencias en potestades relativas a formas de término
f. Diferencias en facultades del juez de juicio respecto a la ejecución de la pena

4. El estatuto del imputado y de la defensa

5. Legalidad, discreción, objetivos y política de persecución de entidades corporativas
a. Planteamiento del problema
b. ¿Objetivos de la persecución penal?
c. Persecución como pretensión de imposición de castigos
d. Política persecutoria como persecución de objetivos distintos de maximización oportunidades de aplicación de castigos
e. El problema de los objetivos perseguidos mediante la práctica de persecución de personas jurídicas
f. Rasgos de la legislación chilena en el establecimiento de los objetivos de la persecución

6. Institucionalización de políticas de persecución penal
a. El problema general
b. Mecanismos existentes en el derecho comparado
c. Mecanismos de institucionalización de políticas de persecución en el MP en Chile
d. Políticas dictadas respecto a la persecución de responsabilidad penal de personas jurídicas en Chile
e. Críticas y desafíos

7. Colaboración interinstitucional e internacional y persecución de responsabilidad penal de empresas
a. El problema de la persecución doméstica de responsabilidad administrativa y penal
b. Formas de coordinación institucional en el derecho comparado
c. Experiencias de convenio y prácticas de screening en Chile

8. El problema de la coordinación y cooperación internacional
a. Fundamentos y trasfondo del problema: la superposición de prácticas sancionatorias penales contra empresas en el espacio
b. Modos de producción de coordinación y cooperación internacional

9. Historia institucional de persecuciones de responsabilidad penal de personas jurídicas en Chile
a. Caracterización general
b. Casos de imposición de suspensiones condicionales y objetivos
c. Procedimientos de juicio y resultados

10. Bibliografía citada

ARTÍCULO 20 DE LA LEY 20.393: INVESTIGACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
Javier Wilenmann – Marta Herrera – Carlos Gajardo

1. Objeto y contenido

2. Evolución
a. La regulación del inicio de la investigación en la formulación original de la ey 20.393
b. Puntos ciegos y problemas
c. La modificación introducida por la LE y contenido actual.

3. El problema de la regulación de las facultades de oficio del MP
a. La regulación del artículo 20 como anticipación fenoménica del modo de operación de la Ley 20.393
b. ¿Regulación especial o mantenimiento de las reglas generales?

4. La regulación de las formas de inicio externas
a. La denuncia y sus habilitados
b. La querella

ARTÍCULO 20 BIS DE LA LEY 20.393: SUPERVISIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA COMO MEDIDA CAUTELAR
Javier Wilenmann – Gonzalo Medina

1. Objeto y contenido regulatorio

2. Fundamentos

3. Condiciones de procedencia
a. Antecedentes fundados sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica
b. Necesidad de cautela
c. Oportunidad procesa

4. Efectos
a. Efecto cautelar
b. Efecto en la determinación de la pena

ARTÍCULO 21 DE LA LEY 20.393: APLICACIÓN DE LAS NORMAS RELATIVAS AL IMPUTADO
Miguel Schürmann

1. Objeto y contenido

2. La persona jurídica como imputada en el proceso penal y el rol de la representación a. Intervención de personas jurídicas en procesos penales
b La persona jurídica como imputada
c. La persona jurídica como demandada

3. Los derechos y garantías de las personas jurídicas en el proceso penal
a. La regla de aplicación de garantías
b. El test de naturaleza

4. El alcance de las remisiones normativas y el derecho a defensa de la persona jurídica
a. Contenido de las remisiones explícitas
b. Aspectos no problemáticos de las remisiones
c. El problema de la remisión al derecho a guardar silencio

5. El derecho de las personas jurídicas a no autoincriminarse
a. Soporte institucional y doctrinario de la aplicación del derecho
b. El fundamento del derecho a guardar silencio para las personas jurídicas
c. La crítica a la aplicación de la garantía contra la autoincriminación
d. El estado de la cuestión en el derecho comparado
e. Toma de postura: el alcance del derecho a no autoincriminarse para las personas jurídicas

6. Bibliografía citada

ARTÍCULO 22 DE LA LEY 20.393: FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Javier Wilenmann – Marta Herrera – Carlos Gajardo

1. Objeto y contenido

2. Contenido y efectos de la formalización de la investigación
a. Idea institucional
b. Funcionamiento práctico
c. Efectos respecto a personas jurídicas

3. Condiciones de procedencia

ARTÍCULO 23 DE LA LEY 20.393: REPRESENTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA
Javier Wilenmann – Marta Herrera – Carlos Gajardo

1. Objeto y contenido

2. Evolución
a. Origen en la ey 20.393
b. Modificación por la Ley 21.121

3. Representación en ausencia de conflicto de interés
a. Representación por el representante legal y el abogado privado
b. Facultades de apremio del representante legal

4. Representación en caso de conflicto de interés .
a. Definición formal del conflicto de interés y otros casos
b. Apercibimiento para el nombramiento de un nuevo representante legal





ARTÍCULO 24 DE LA LEY 20.393: IMPROCEDENCIA DE LA APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Catalina Sierra

1. Contenido y objeto de la norma

2. Fundamentos

3. Efectos
a. El alcance de la restricción de la oportunidad
b. Restricción del principio de oportunidad (en sentido estricto)

4. Bibliografía citada

ARTÍCULO 25 DE LA LEY 20.393: SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO
Catalina Sierra



1. Objeto y contenido

2. Idea y fundamentos de la suspensión condicional del procedimiento

3. Fundamentos que se le atribuyen tradicionalmente a la institución
a. Suspensión condicional como diversión
b. Objetivos de la suspensión condicional respecto a personas naturales
c. La suspensión condicional en el ámbito de la responsabilidad de personas jurídicas

4. Requisitos
a. Requisitos sustantivos
b. Requisitos procedimentales
c. Norma de imposición

5. Contenido del acuerdo de suspensión condicional
a. Condiciones de la suspensión condicional
b. Trasfondo de la suspensión condicional
c. Declaraciones y garantías y condiciones de revocación

6. Efectos de la suspensión condicional

7. Instrumentos de fijación de políticas de imposición de suspensión condicional
a. Políticas comparadas
b. Políticas del MP

8. Historia de uso de suspensiones condicionales

9. Bibliografía citada

ARTÍCULO 26 DE LA LEY 20.393: DETERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO APLICABLE A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
Catalina Sierra

1. Procedimientos aplicables en la Ley 20.393

2. Vías de enjuiciamiento de la persona jurídica
a. Procedimiento simplificado
b. Juicio oral

3. Acusación simultánea a persona natural y jurídica

4. Exclusión del procedimiento monitorio

5. Bibliografía citada

ARTÍCULO 27 DE LA LEY 20.393: PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Catalina Sierra

1. Contenido y objeto de la norma

2. Incorporación del procedimiento abreviado en la Ley 20.393

3. Presupuestos
a. Requisitos formales
b. La conformidad de la persona jurídica
c. Oportunidad procesal

4. Bibliografía citada

ARTÍCULO 28 DE LA LEY 20.393: EFENSA DE LA PERSONA JURÍDICA
Catalina Sierra

1. Reconocimiento de la titularidad de la defensa procesal a la persona jurídica

2. Contenido del derecho de defensa para la persona jurídica
a. Defensa técnica
b. Autodefensa

ARTÍCULO 29 DE LA LEY 20.393: SUSPENSIÓN DE LA CONDENA
Catalina Sierra

1. Contenido y objeto de la norma

2. Fundamentos

3. Condiciones generales de procedencia
a. Caso general
b. Empresas del Estado / empresas no estatales que otorguen un servicio de utilidad pública esencial

4. Efectos
a. Efectos generales
b. Interrupción de la suspensión
c. Excepción del comiso y de la responsabilidad civil



Guía de determinación de la pena de las personas jurídicas

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